Les banques de Wall Street condamnées : près de 2 milliards de dollars d’amende

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Onze banques, dont Goldman Sachs, Bank of America, Barclays, Citigroup et Credit Suisse, vont payer une amende aux autorités américaines. Ces dernières leur reprochent de ne pas stocker correctement les informations professionnelles que les salariés s’échangent via les appareils mobiles personnels.

Pour éviter les fraudes, les conversations doivent être enregistrées

Onze grandes banques, dont JPMorgan, Goldman Sachs et Morgan Stanley, ont accepté mardi de verser au total 1,82 milliard de dollars d’amendes. Les agences ont reconnu qu’entre 2018 et 2021, les employés à tous les niveaux étaient autorisés à communiquer sur des questions liées à leur travail via des appareils personnels sans qu’aucun système n’ait été mis en place pour conserver des extraits des communications, ce qui est interdit.

Des dizaines de milliers de messages ont également été échangés via des services de messagerie cryptés comme WhatsApp ou Signal. Dans les faits, les différentes banques devraient conserver toutes les conversations liées au travail. Cela permet de retrouver d’éventuelles infractions, telles que des accords entre traders.

La SEC a déclaré plus tard qu’elle avait ouvert une enquête sur les pratiques de tenue de registres d’autres institutions financières à la suite de la découverte de JPMorgan, mais n’a pas précisé lesquelles.

En conséquence, un total de 16 institutions étaient visées mardi. Barclays Capital, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley et UBS ont accepté de payer 125 millions de dollars chacun. Jefferies et Nomura paieront chacun 50 millions de dollars, tandis que Cantor Fitzgerald paiera 10 millions de dollars.

La SEC a reproché aux agences de laisser leurs employés communiquer fréquemment sur leurs appareils personnels sur des questions liées à leur travail, sans avoir mis en place de systèmes pour stocker ces informations. Ces entreprises ont admis leur tort.

Certaines d’entre elles ont dit avoir mis de côté des fonds pour payer ces amendes. La SEC a déclaré qu’elle avait également commencé à réviser ses politiques et procédures de conformité.

« Dans la finance, tout repose au final sur la confiance. En ne respectant pas leurs obligations en matière de tenue de registres et de conservation des registres, les acteurs du marché que nous accusons aujourd’hui n’ont pas maintenu cette confiance », a commenté le président de la SEC, Gary Gensler, cité dans le communiqué. Ces règles, en vigueur depuis les années 1930, sont « vitales pour préserver l’intégrité des marchés », a-t-il rappelé.

Maintenir l’intégrité des marchés

Toutes les communications liées à l’activité des traders doivent être conservées par les institutions qui interviennent sur le marché. Mais avec les restrictions continues et la montée du télétravail, les employés utilisent de plus en plus leurs comptes WhatsApp ou leurs adresses e-mail pour communiquer avec leurs collègues.

En mai, la SEC a saisi plus de 100 téléphones portables personnels appartenant à des traders et à des fonctionnaires afin de déterminer si des informations sensibles sur des transactions ou des ordres boursiers étaient envoyées sur ces réseaux.

Le président de la SEC, Gary Gensler, a déclaré dans un communiqué que les acteurs du marché que nous mettons à l’amende aujourd’hui n’ont pas réussi à maintenir cette confiance en ne respectant pas leurs obligations en matière de tenue de registres et de tenue de registres de déclaration.

Les règles, en vigueur depuis les années 1930, sont “essentielles pour maintenir l’intégrité du marché”, rappelle-t-il. “A mesure que la technologie évolue, il devient plus important pour les organismes de certification de ne communiquer sur leurs affaires que par les canaux officiels, et ils doivent maintenir et maintenir ces communications”, a-t-il ajouté.

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